La autoría directa en el delito de lavado de activos: un análisis del caso “BONOS MIES”

Abstract

El presente trabajo tiene por objetivos el describir el problema que existe a la hora de definir la participación de los sujetos activos en el delito de lavado de activos, así como establecer las soluciones dentro de una investigación con ayuda de la norma para definir quiénes son los autores directos en el delito de lavado de activos. La legislación ecuatoriana, regula la autoría directa en el Código Orgánico Integral Penal en adelante, COIP, manifestando que es el que realiza directamente la ejecución y autor mediato es aquel a quien conmina a la comisión del hecho delictivo, sin que quede en claro el tipo de vinculación de identidad que existiría entre el autor mediato y el agente que actúa como instrumento; refiriendo que la autoría y la participación, no se encuentran al mismo nivel, debido a que existe una línea que separa entre el autor, coautor y el autor mediato, del inductor y del cómplice. El problema de la autoría directa se lo verá de manera pormenorizada en el análisis que se realice el caso denominado Bonos, en el cual se va a poder observar el criterio que tienen las Cortes y Tribunales en el país frente a la participación de los procesados, a su vez se verá la complejidad de establecer una autoría directa sin que exista como en otros países planes de cumplimiento que puedan evidenciar claramente las acciones que realicen los sujetos activos o a su vez omisiones que puedan develar la participación directa siendo únicamente utilizada la teoría del precedente, dejando de lado la autonomía del delito, elementos que se verán en el presente trabajo. Además, teniendo en cuenta que el lavado de activos en la actualidad es uno de los delitos más complejos de investigar, así como de demostrar todos los elementos subjetivos y objetivos del tipo penal debido a que se construye sobre la base en la mayoría de los casos un delito precedente y su forma de actuación se vuelve anónima invisible y de difícil rastreo se puede evidenciar la complejidad en establecer la participación de los sujetos activos de este delito por lo que existe la necesidad de analizar, como, la autoría directa se puede establecer en casos concretos que permita una investigación adecuada. Es indispensable que el autor directo, sea este uno solo o varios, tengan bienes, dinero o patrimonio que se hayan obtenido ilícitamente de un delito precedente o no. Esta serie de complejidades nos deja la puerta abierta de llegar a definir quien realiza las acciones del ilícito de blanqueo de capitales como autor directo o no. Es por esto que, se toma para el presente estudio varias teorías para explicar la diferencia que existe entre la autoría y la participación, donde se tratará la autoría directa, la autoría mediata, como formas del dominio del hecho dominio de la acción y de la voluntad respectivamente, y a la inducción o instigación como una de las formas de participación en un ilícito penal, para luego realizar una crítica al tratamiento que el COIP le da a la autoría mediata, que de entrada se puede decir que, se confunde con la inducción y por tanto, se desnaturalizan los principios fundamentales que la dogmática penal ha considerado, al tratar la autoría mediata. En este trabajo se abordará el ilícito de blanqueo de capitales, desde la óptica de estudiar a fondo la participación del sujeto activo y la autoría, haciendo un breve análisis del ilícito de lavado de activos desde el Código Orgánico Integral Penal.